今年以來，證券投顧機構違規頻頻，監管層也接連開出罰單。根據同花順統計，截至12月14日，今年以來監管層已累計開出罰單76張，涉及49家投顧機構，罰單數量已超去年全年水平。從處罰類型來看，逾六成投顧機構被要求責令改正，10多家投顧機構被警示，還有機構被暫停新增客戶。

　根據記者梳理，第三方投顧機構違規受到監管處罰，大多涉及「提供虛假材料信息，人員資質管理不規範，未依法履行其他職責，違規發布廣告或進行虛假、誤導宣傳」。

　12月12日，黑龍江證監局發文稱，經查，黑龍江省容維證券數據程序化有限公司在員工直播賬號使用和直播人員資質管理方面存在不規範的問題，違反了相關規定。依據有關規定，黑龍江證監局決定對容維證券採取出具警示函的行政監管措施，並要求其提交書面整改報告。

　這並非容維證券年內首次被罰。今年3月至8月，容維證券已有3次收到監管處罰。

　4月3日，黑龍江證監局發文稱，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬元罰款。該公司在監管調查中，4次向黑龍江證監局提交的情況說明中，對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進行了虛假陳述。

　類似容維證券這樣年內多次收罰單的投顧機構還有愛贏證券、慧研智投、山東神光、港澳資訊、中方信富等。從機構被處罰次數來看，愛贏證券及分公司合計被罰5次，天相財富、中方信富、慧研智投、容維證券、港澳資訊緊隨其後，年內5家公司及分公司均分別領罰單4張。

　記者注意到，部分投顧機構被監管層暫停新增客戶。如慧研智投、科德投顧、百瑞贏被暫停新增客戶6個月，匯正財經、金證投顧、港澳資訊、中富金石、頂點財經、珞珈投資、啟富投顧等被暫停新增客戶3個月。此外，四川錢坤雲智能科技有限公司被暫停新增客戶2個月，愛贏投顧被暫停新增客戶1個月。

　從罰款來看，匯陽投顧、中方信富等兩家投顧機構被罰款。其中，前者因「違反稅收管理規定，偷稅」被成都稅務局罰款逾500萬元，後者因未按規定保存文件資料、向監管報送虛假材料兩項嚴重違法事實，被中國證監會處以300萬元罰款。

　中方信富是年內被重罰的投顧機構。近日，證監會披露一則行政處罰決定書：對中方信富處以300萬元罰款，並撤銷其證券投資諮詢業務許可；對其時任法定代表人、董事長張松給予警告並罰款60萬元，同時採取6年證券市場禁入措施。

　處罰書顯示，中方信富及張松主要存在兩大違法事實：一是未按照規定保存有關文件和資料；二是向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述。證監會指出，中方信富的違法行為「情節嚴重、性質惡劣」。

　「今年市場行情比較火，部分投顧機構急於拓展各種業務，通過忽悠式營銷等來吸引投資者，忽視了合規，」深圳一家券商經紀部人士表示，「從長遠來看，專業投研能力、嚴格合規經營才是投顧機構生存與發展的立足之本。否則一旦被投資者投訴乃至遭到監管重罰，其業務拓展將受到嚴重衝擊。」（深圳商報記者 陳燕青；漫畫：王建明）