【中國窗訊】上週末，中國證監會對某投資諮詢機構法定代表人公開薦股操縱市場的行為進行了查處，案情將於近期公佈，將沒收其違法所得，並罰款上億元。這是迄今為止，內地對個人開出的最大金額的單筆處罰。分析人士指出，隨著監管部門不斷加大對違法違規行為的打擊力度，目前魚龍混雜的市場狀況有望得到淨化，廣大投資者的利益從而得到保護。

    [非法攬客]“金股之王”暴賺千萬

    去年證監會對帶頭大哥777等11起利用互聯網進行非法諮詢的案件進行查處。今年以來又陸續對利用網路進行證券經營的違法犯罪活動進行調查，目前查實的案件線索已移送公安部門。統計顯示，今年1-9月份，針對非法證券網路活動猖獗的情況，證監會對40多起活動進行調查，對22起進行立案，證監會派出機構向當地公安機關移送線索百餘起。

    日前，證監會又查處了兩起非法從事證券投資諮詢案。這兩起案件均觸犯了《刑法》規定的非法經營罪，並且已經達到了刑事移送的標準，因此，證監會依法將該案移送公安部門查處，目前公安部門已經立案，並開展案偵工作。

    案例一 2001年11月到2008年7月之間，龍騰黑馬預告網的控制人趙東榮在未取得中國證監會批准證券業務諮詢資格的情況下，利用龍騰黑馬預告網和部分媒體進行廣告宣傳，吸引投資者和他合作，為投資者提供諮詢和薦股服務，投資者盈利後需要將盈利的10%-20%作為提成款匯到他提供的相關銀行帳戶。通過這種模式，趙東榮向北京、上海、江蘇等30個省市區約200多個投資者提供非法投資諮詢服務，累計違法所得人民幣718萬。

    案例二深圳市金股之王科技有限公司2006年5月設立於深圳，註冊資本100萬從2007年9月以來，在未取得證監會批准資格的情況下與全國14家電視臺、5家網路媒體簽訂協定，約定以金股之王或金股王為名進行廣告宣傳，以免費診斷個股吸引投資者撥打金股之王公司免費電話，此外還在網站上宣傳可以提供薦股短信服務。通過上述廣告宣傳，金股之王在全國各地招攬了大量的客戶，以售賣薦股軟體之名與客戶簽訂協定，其後通過電話短信向客戶提供投資諮詢的建議，經查金股之王非法招攬客戶共計1000餘人，非法所得估計高達1200多萬。

    [輕信“黑嘴”]無錫一股民虧了15萬

    據證監會近期某公告稱，擬對深圳前沿投資顧問有限公司以及汪夢飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等4人作出行政處罰及市場禁入的決定。據瞭解，這4人對上海天力投資顧問公司及其關聯公司證券違法違規行為負有責任。這或將是繼唐建、王黎敏“老鼠倉”後，證監會作出的又一市場禁入處罰。

    深圳前沿投資與上海天力關係密切，都由相同股東控制，為躲避監管，註冊地分別在深圳和上海，主要業務卻在福建開展。兩公司通過自辦的網站、贈送的刊物以及電視臺等大眾傳播工具，向投資者推薦“黑馬”股票，引誘投資者交納高昂會員費，甚至為投資者代理操作。上海天力通過在電視媒體上宣傳，以贈送資料、分析個股為誘餌，吸引股民打進熱線電話，然後由公司業務人員以各種方式動員投資者訂閱《點金週刊》。待股民成為其會員後，汪夢飛等人再通過高買低賣的方式操作，以此間接達到獲利目的。

    2006年，某電視臺播出汪夢飛的薦股節目後，從當年5月16日起，無錫股民章女士先後投入4萬多元的諮詢費，成為上海天力投資顧問有限公司汪夢飛分析師的炒股團隊會員。章女士將帳戶交由汪夢飛幫其操作的7個月裏，近20萬元資金虧了15萬多元。截至當年12月19日，章女士的帳戶裏只剩下4萬多元。操作記錄顯示，汪夢飛買賣的股票是G江銅、江蘇吳中和機場JTP1權證，期間存在明顯的高買低賣現象。

    [“莊托”忽悠]眾散戶接貨被套牢

    “您手上的某某股票目前存在較大風險，我們已經提前拿到了公司的半年報，業績非常糟糕。我們也拿到了其他公司的業績報告，我可以免費為您查找業績優良的公司。”半個月以前，股民趙小姐接到了一位自稱是某某券商分析師的電話，在電話中，該人士稱自己利用關係，提前拿到了所有上市公司的半年報，據此可以為趙小姐提供免費的諮詢服務。